公司债审核

本周（2022年3月28日至2022年4月1日），上交所本市新市整上交所共受理137家企业的周密发债申请，拟发行金额共计2，切监情况642.62亿元。控退

03

沪市监管概览

上市公司监管

本周（2022年3月28日至2022年4月1日），亿退上交所公司监管部门共发送监管工作函12份，理期其中监管问询函2份，交易监管工作函10份；通过事中事后监管，上交所本市新市整要求上市公司披露补充、周密更正类公告34份。切监情况针对信息披露违规行为，控退采取纪律处分措施2单。亿退同时，理期加大信息披露和股价异常的交易联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的上交所本市新市整，提请启动内幕交易、异常交易核查13单。

近期，在连续3次异动公告中称，不存在董事、监事和高级管理人员等买卖公司股票的情况，未发现其他可能对公司股票价格产生较大影响的重大事项。公司也未在两次风险提示公告中提示股东可能的减持情况。但就在第3次异动公告披露当日，公司员工持股计划大额减持所持公司股份。就公司上述异动及风险提示公告相关信息披露不真实、不完整的情况，上交所已向公司及有关责任人发出纪律处分意向书。

市场交易监管

本周（2022年3月28日至4月1日），上交所对56起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施，对4起上市公司重大事项等进行专项核查。

同时，密切监控退市整理期交易情况，对拉抬股价、维持涨幅限制价格等加剧股价波动、误导投资者交易决策、影响市场交易秩序的异常交易行为依规从严监管，对部分投资者连续实施暂停账户交易的监管措施，并将根据后续核查情况依规采取进一步监管举措。