违规拉两融客户、高管违规兼职，深圳证监局最新点名通报多项违规，30年老牌投顾新兰德也被点名

同样是违规违规2019年12月，据北京证监局，拉两兰德新兰德证券北京分公司在开展证券投资咨询业务中，融客因产品的户高营销宣传页面存在误导性表述且个别员工营销话术不实的违规行为而遭责令改正。

记者注意到，管违规兼顾新投顾公司的职深圳证最新执业情况历来是深圳证监局监督和关注的重点。在5月26日下发的监局2022年第3期监管通讯中，深圳证监局同样对投顾公司的点名多项点名违规情况进行了案例通报。

被点名的通报投顾机构是珞珈投资，涉及未按规定保存部分客户资料等业务档案等违规情况。年老深圳证监局指出，牌投业务档案是也被证券期货经营机构规范经营的基础，辖区各行业机构应高度重视，违规违规严防业务留痕、拉两兰德档案管理机制流于形式，融客确保各项业务开展有案可查。针对上述违规情形，深圳证监局4月25日已对珞珈投资采取责令整改的监管措施。

在本期监管通讯中，深圳证监局再次提醒，辖区各证券公司及投资咨询机构应高度关注营销宣传内容的规范性、准确性，不断完善业务推广、营销宣传内控机制，避免因夸大、误导性和不规范宣传引发信访投诉与负面舆情，造成公司经济和声誉损失，损害行业形象。

提示投资者适当性、高管违规兼职等四大合规风险

除此之外，深圳证监局针对证券、期货公司及从业人员执业规范的四大风险进行逐一警示，包括融资融券业务投资者适当性管理不严格、证券从业人员违规兼职、监管报送材料不规范、期货公司居间人管理不到位等。

一是融资融券业务投资者适当性管理风险。前期，有媒体报道个别证券公司从业人员为吸引客户，提升个人业绩，将开通融资融券信用账户、客户资产值达到相应要求等作为降佣金的“谈判筹码”。个别从业人员还表示可以对缺乏投资经验但想从事两融交易的客户进行知识 测试指导，或仅需现场签字，无需测试。深圳证监局就此要求，辖区各证券公司应加强对分支机构和从业人员的管理，优化激励考核机制，严格落实两融业务投资者适当性管理要求。

二是证券从业人员违规兼职风险。近期，深圳证监局发现个别证券公司高管人员、部门负责人在非证券公司控股、参股公司兼职，个别证券公司未及时报告董事、监事、高级管理人员、部门负责人兼职的情况。深圳证监局强调，辖区各证券基金公司应严格落实相关办法要求，切实加强从业人员管理，合规部门应加大合规管理和培训，将监管要求传达至公司全体成员。

三是监管报送材料不规范风险。深圳证监局在日常监管中发现辖区个别证券公司报送材料不规范，如报送文件抬头单位、抄送单位错误，人员任职备案模板错误，未对照报送文件目录上传相应文件等。深圳证监局提醒，辖区各机构应高度重视文件报送工作，加强工作复核和质量审核，确保准确、完整提供监管文件。

四是期货公司居间人管理不到位风险。包括管理制度不健全、准入把关不严、监控管理不力等，导致居间人诱导开户、喊单带单、非法开展投资咨询等行为时有发生，严重损害交易者合法权益，扰乱期货市场正常秩序。深圳证监局指出，辖区各期货公司要提高站位，切实担起居间人管理主体责任，有序清理不合规居间人，加强居间人全链条过程管理，加大交易者保护力度，共同维护好期货市场发展环境。

监管态势持续从严，投资咨询行业大洗牌

近年来，持牌投顾机构因违规执业屡屡触碰监管“红线”。梳理过往罚单可见，投顾公司多是因业务推广不规范、误导性营销宣传、承诺收益等被罚，处罚结果多为责令改正，此外也存在罚款、暂停相关业务等手段。

7月12日，老牌投顾机构巨丰投顾被重庆证监局采取责令改正措施，同时暂停新增客户一年。被罚原因系巨丰投顾在投顾资质、业务开展流程上违规，同时业务推广、客户招揽行为不规范，且进行了误导性营销宣传。

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